近期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)对建(jiàn)设银行(xíng)启动自律调(diào)查，这(zhè)是两天内(nèi)第二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会已对多家金融(róng)机构启动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商(shāng)协(xié)会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建设(shè)银行股份有限公司债务(wù)融资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企业(yè)债(zhài)务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业(yè)承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部(bù)房地(dì)产企业债券融资(zī)需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资工具(jù)，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址行涉嫌(xián)违规行(xíng)为(wèi)，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及(jí)债券业务(wù)违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调(diào)查发现(xiàn)，大连银行等(děng)多家机构存在(zài)债(zhài)券代持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市(shì)业(yè)务方式(shì)，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃券，且(qiě)规(guī)模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间(jiān)方以现券(quàn)买卖或做(zuò)市(shì)等(děng)方式参与(yǔ)债券代(dài)持交易(yì)链(liàn)条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银(yín)行已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商协会在(zài)日(rì)常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融(róng)资工具(jù)发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序(xù)，涉嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处(chù)四平市城市(shì)发(fā)展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行人大(dà)额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协(xié)会进行(xíng)自律调(diào)查。一同被(bèi)开展自律(lǜ)调查(chá)的还(hái)有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询(xún)103次(cì)，作出各(gè)类自(zì)律(lǜ)处分(fēn)99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用增(zēng)进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他(tā)类型机构(gòu)和(hé)54名(míng)直(zhí)接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括低价包销多期债务(wù)融资工具，影响了(le)市场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发行(xíng)文件约定(dìng)开展余额包销，个别债务(wù)融(róng)资工具(jù)挤占了其他投资人的(de)正常投(tóu)标，违(wéi)背了公(gōng)平公正原(yuán)则，并影响了(le)发行利率，对市场正常秩序(xù)造(zào)成了一定(dìng)不良影(yǐng)响。<嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址/strong>

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参与机构在从事相(xiāng)关业(yè)务过程(chéng)中，务必牢(láo)固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自律规则要求，合规(guī)展业(yè)，自(zì)觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)表示，做市(shì)商(shāng)作为银行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着(zhe)提(tí)高市场流动性、促进价(jià)格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市交易(yì)能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。